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《融資擔保公司證券市場擔保業務規範》發布

為規範融資擔保公司證券市場擔保業務行為,保護投資者的合法權益和社會公共利益,中國證券業協會1月22日發布實施了《融資擔保公司證券市場擔保業務規範》(下稱《規範》)。《規範》自發布之日起實施。

《規範》指出,融資擔保公司開展證券市場擔保業務的,可以成為中國證券業協會會員。融資擔保公司成為協會會員的,應當具備以下條件:取得融資擔保機構經營許可證;經營融資擔保業務滿三年;註冊資本不低於人民幣6億元;跨省、自治區、直轄市設立分支機構的,註冊資本不低於人民幣10億元;主體信用評級AA級(含)以上;近三年無重大違法違規行為;協會規定的其他條件。

「擔保公司會員及其從業人員不得利用內幕信息從事與擔保活動存在利益衝突的證券或衍生品交易。」《規範》指出,擔保公司會員及其實際控制人、董事、監事及高級管理人員、擔保項目組成員及其直系親屬、項目評審人員及其直系親屬等內幕信息知情人員,在開展證券市場擔保業務期間,不得利用內幕信息從事內幕交易。

資料提供 圖片:香港貿發局經貿研究
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