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《證券基金經營機構參與內地與香港股票市場交易互聯互通指引》發布

中國證監會近日發布《證券基金經營機構參與內地與香港股票市場交易互聯互通指引》(下稱《指引》),明確了證券公司、公募基金管理人開展內地與香港股票市場交易互聯互通機制下「港股通」相關業務有關事項的具體要求,自公布之日起施行。

早在去年3月,證監會曾發布《公開募集證券投資基金參與滬港通交易指引》,明確基金管理人可以募集新基金,通過滬港通機制投資香港市場股票,不需具備合格境內機構投資者(QDII)資格,施行前已獲核准或註冊的基金,應根據基金合同約定情況,採取不同的程序參與滬港通。

此次的《指引》文件整合了原有證券公司、公募基金管理人「港股通」相關監管文件,總體上與證券基金經營機構「滬港通」相關監管要求相一致,同時將適用範圍擴展至包括「深港通」在內的內地與香港股票市場交易互聯互通機制。

此外,針對「深港通」推出後「港股通」出現兩條買賣盤傳遞通道,投資者「港股通」交易可能面臨新情況、新問題,《指引》特別要求證券公司切實做好投資者教育、風險揭示等相關工作,更好地保護「港股通」投資者的合法權益。

《指引》明確,證券公司接受投資者委託提供港股通交易服務時,應當按照規定開展投資者風險揭示,緊密圍繞內地與香港股票市場交易互聯互通機制特點,向投資者揭示港股通機制額度控制、交易日差異、無漲跌幅限制、標的股票長期停復牌、頻繁供股合股、直接退市等帶來的特有風險,以及不同買賣盤傳遞通道下港股通在交易、結算、匯率方面的差異等,做到語言通俗易懂、形式醒目突出、內容準確明晰。

同時,證券公司還需要提示投資者存在兩條買賣盤傳遞通道,在下達委託指令時應當由其明確選定買賣盤傳遞通道,未經投資者明示同意證券公司不得擅自為投資者選定。

《指引》還要求,穩妥有序開通投資者交易權限,合理設計內部考核指標,確保具有明確意願、資產規模符合要求、投資經驗豐富、對香港證券市場有充分認識的客戶參與港股通交易,不得片面追求開戶數量與客戶規模。

作為配合互聯互通實施的配套文件,《指引》的發布意味著深港通開通又近了一步。

資料提供 圖片:香港貿發局經貿研究
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